國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]109號
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關(guān)于印發(fā)《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國資委，各中央企業(yè)：
為規(guī)范國有單位受讓上市公司股份行為，加強(qiáng)對上市公司國有股東的管理，維護(hù)各類投資者合法權(quán)益和證券市場穩(wěn)定，防范國有單位投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，特制定《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照執(zhí)行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問題。
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年六月二十八日
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定
第一條 為規(guī)范國有單位受讓上市公司股份行為，加強(qiáng)對上市公司國有股東的管理，維護(hù)各類投資者合法權(quán)益和證券市場穩(wěn)定，防范國有單位投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱國有單位是指各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等。
第三條 國有獨(dú)資或控股的專門從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司受讓上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第四條 國有單位受讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定及本單位的發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，有利于加強(qiáng)主業(yè)，提升核心競爭力，并做好投資風(fēng)險(xiǎn)的評估、控制和管理工作。
第五條 國有單位受讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露等法定義務(wù)。
國有單位受讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成書面決議。
第六條 國有單位受讓上市公司股份可以通過證券交易系統(tǒng)購買、通過協(xié)議方式受讓或其他合法途徑進(jìn)行。
第七條 國有單位受讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)根據(jù)該上市公司的股票市場價(jià)格、合理市盈率、盈利能力及企業(yè)發(fā)展前景等因素合理確定。
第八條 國有單位受讓上市公司股份按本辦法有關(guān)規(guī)定需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，按以下程序辦理：國有單位為中央單位的，其受讓上市公司股份由中央單位逐級報(bào)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國有單位為地方單位的，其受讓上市公司股份由地方單位逐級報(bào)省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第九條 國有單位在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈受讓上市公司的股份（所受讓的股份扣除所出讓的股份的余額）未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年1月31日前將其上年度通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報(bào)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；達(dá)到或超過上市公司總股本5%的，國有單位應(yīng)將其受讓上市公司股份的方案事前報(bào)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后方可組織實(shí)施。
國有單位通過其控制的不同的受讓主體分別受讓上市公司股份的，受讓比例應(yīng)合并計(jì)算。
